大额理财信息没及时披露，正IPO闯关北交所的浙江海昇药业吃罚单！

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非上市公司大额理财信息不及时披露，也要吃罚！

近日，浙江证监局在官网披露了《浙江海昇药业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。

浙江证监局在现场检查中发现，浙江海昇药业股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：

2021年-2022年，公司使用闲置资金购买银行理财产品，其中2021年累计发生额30，740万元，期间最高余额8，500万元，占最近一期经审计净资产的54.88%；2022年累计发生额8，000万元，期间最高余额8，000万元，占最近一期经审计净资产的39.24%。上述理财事项发生时，公司未按规定履行审议程序及信息披露义务，后于2023年3月24日、4月9日先后召开董事会、股东大会补充审议，并于2023年3月24日补充披露。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号、190号）第二十一条第一款的规定。公司时任董事长兼总经理叶山海、时任董事会秘书彭红江未忠实、勤勉地履行职责，对公司上述行为负有主要责任。根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第六十七条的规定，我局决定对公司及叶山海、彭红江分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施避免再次发生违法违规行为，切实做好信息披露工作。你们应当在收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面报告。

海昇药业位于衢州市高新技术产业园区，为浙江省专精特新中小企业，从事兽药原料药、医药原料药及中间体的生产和销售。

今年对海昇药业来说是一个重要的节点，公司IPO申请近日获北交所受理。据了解，公司为上市已经筹备两年多。

资料显示，海昇药业曾于2020年11月宣布启动上市辅导，当时公司计划在创业板IPO上市。去年11月，公司将交易所切换至北交所。

此次北交所IPO计划中，海昇药业拟募资6.79亿元，主要用于产能扩张。公司招股书曾引发热议，因为公司自2015年以来长达8年时间里竟然没有新增发明专利。

招股书显示，叶山海、叶瑾之父女为海昇药业的控股股东及实控人，两人合计控制公司67.33%的表决权。

2020年至2022年，海昇药业实现营收分别为2.07亿元、2.69亿元和2.64亿元，同期归母净利润分别为7948.5万元、1.17亿元和1.13亿元，2020年、2021年公司营收、净利润啧现高增长态势，但2022年公司营业收入小幅下滑1.72%，净利润下滑3.37%。